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內審稽核系統
背景概述

隨著各地公積金業務不斷擴大,在業務辦理中,內部舞弊、外部欺詐、騙提騙貸行為屢有發生,業務風險也在隨之加大,傳統手機稽核手段,無法系統性地分析中心整體風險情況,即使發現問題也無法及時跟蹤與徹底處理,以至整個稽核審計一直面臨著高投入、低回報的難題。

建設目標

依據住房公積金審計規范,以中心業務管理內審需求為導向、以信息化技術為手段,打造住房公積金內審稽核管理系統。實現中心內部審計的自動流轉、預警數據的自動推送,提高審計人員的工作效率。同時結合多維度分析,提取審計信息,輔助審計人員做出科學高效的判斷,監督內控制度的有效執行和財務收支,保障資金安全運行。

總體架構




實現功能
  • 數據管理

    采用業界主流的ETL數據抽取工具,以全量抽取、增量抽取、定時抽取等方式抽取生產庫數據,并通過前期數據計算、處理和篩選等機制對數據進行預處理,清理無效的“臟數據”,提升審計數據的真實性和有效性。

  • 數據篩選

    對所有疑點數據、外部引入數據、業務信息數據等通過全局篩選、區域篩選等方式進行篩選、抽樣,并進行質量檢查,篩選條件可根據疑點事項、外部引入數據、業務信息數據等實際情況靈活設定。

  • 稽核檢查

    支持按本地化政策對疑點數據預警規則、數據校驗規則等進行設定,按照檢查繳存類、提取類、貸款類、財務類等事項組對檢查事項進行歸類,規范稽核檢查策略,對疑點高發熱點進行統計、分析、展示。

  • 溝通處理

    按照“誰的數據,誰處理”原則,從問題下發、問題處理、進度跟蹤、反饋復核到最終出具內審報告,疑點問題全生命周期管理,明確責任人或責任部門,提升問題解決效率。

  • 綜合信息管理

    根據系統對疑點數據篩選、稽核檢查等數據按照季度或者年度進行數據的綜合性匯總,通過綜合信息進行熱點分析,并出具相關報告。

  • 公積金財務管理

    以相關法律法規為依據,提供公積金財務試算、核對、比較、驗證等功能,對財務數據提供收支分配展現、資金往來分析、異常數據抓取、資金劃撥分析、科目發生余額匯總等功能,確保核算正確和資金安全。

方案特色
  • 數據抽取快速、穩定

    充分發揮ETL工具優勢,將分布的、異構數據源中的數據如關系數據、平面數據文件等抽取到臨時中間層后進行清理、轉換、集成,最后加載到數據倉庫或數據集市中,為疑點分析處理、疑點挖掘的奠定基礎。

  • 風險把控全面、高效

    以本地化政策法規為基礎,自建內審稽核模型,精細化管理內審稽核工作,從公積金核心業務數據、外部引入數據等多維度精確把控風險疑點,提升風險預警能力,全面強化業務風險防控水平。

  • 面向服務的SOA架構

    采用面向服務的SOA架構,將應用程序的不同服務定義良好的接口和契約并進行聯系,接口采用中立的方式,獨立于實現服務的硬件平臺、操作系統和編程語言,使整個系統易維護、高可用、伸縮性強、編碼靈活、兼容性高。

合作機構
蘇州市住房公積金管理中心
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